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瑞華接受自律處分彰顯證券市場監管新力度

來源:廈門門戶網 2016-08-23 07:36
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(原標題:瑞華接受自律處分彰顯證券市場監管新力度)

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從“公開叫板”到“公開認錯”,瑞華會計師事務所面對中國銀行間市場交易商協會自律處分決議的態度轉變,再次凸顯出在金融監管不斷加強的形勢下,證券市場沒有“法外之地”。 找工作、找人才,就上廈門人才市場網站xmrcsc.com

8月19日晚,瑞華在其官方網站發布了一項名為《關于中國銀行間市場交易商協會自律處分的聲明》。該聲明表示:“作為交易商協會的會員,我所未及時配合其開展有關調查工作,在履行會員義務中存在不足和不當。我所接受交易商協會的公開譴責批評,并按照要求進行了整改……我所愿意繼續履行交易商協會的會員義務,并繼續配合支持交易商協會的相關工作。” 搜什么,找蝦米搜索xmsou.com

而就在兩個月前,交易商協會給予瑞華公開譴責處分,責令其及時整改,暫停瑞華債務融資工具相關業務一年。對此,瑞華立即發布了措辭強硬的聲明,表示不接受交易商協會的決定,并認為自身不是云峰集團發行債務融資工具的申報會計師,因此不應被列為自律處分對象。聲明還表示,該所“在力所能及的范圍內履行了應盡的義務”,將通過司法途徑主張自身權利,挽回由此帶來的名譽及經濟損失。

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不得不說的是,彼時瑞華的聲明引起了市場和媒體的廣泛關注,但市場各方普遍認可交易商協會作為自律管理部門對市場中介機構的這一自律管理措施。 廈門紙業xmpaper.com

毫無疑問,無論是股票市場還是債券市場,整個證券市場投融資活動必須高度依賴真實、準確、完整的信息披露,特別是公司財務會計信息是否符合信息披露規范要求,直接關系到投資者的判斷和決策。這是證券市場最為重要的“游戲規則”。 廈門博愛xmboai.com

從銀行間債券市場實踐來看,信息披露是債務融資工具注冊發行制度的核心,強化信息披露是保護債券投資者的重要舉措。我國相關法律法規明確規定,審計機構應嚴格履行對相關文件材料的審慎核查和驗證。特別是在注冊制下,中介機構作為證券市場的“看門人”,在其服務對象涉嫌重大信息披露違規時,應當積極配合行政主管部門和自律管理組織開展調查工作。 新名堂xmtang.com

瑞華最終接受自律處分并進行整改,顯示出該事件對于相關中介機構合規開展工作起到了警示教育作用,也凸顯出市場自律組織和行業協會自律管理的重要性和權威性。市場自律組織和行業協會是證券市場監管體系的重要組成部分,充分發揮自律管理機制的約束和規范作用,有助于發揮市場力量對參與機構進行管理監督,促進中介機構勤勉盡責,深化合規意識和責任意識。 廈門博愛xmboai.com

近年來,債券市場監管力度明顯加強,市場紀律是市場發展的基石已被廣泛認可。2015年9月以來,證監會已部署各證監局對轄區內部分公司債券發行人開展現場調查工作,并針對發現的主要問題采取了多項行政監管措施。其中,3月份對利安達會計師事務所處以暫停承接證券業務的處罰;5月份,對瑞華、大華和興華三家會計師事務所正式啟動立案調查;7月份對立信會計師事務所及相關個人進行罰款處罰。

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與此同時,交易商協會一如既往地加強發行人信息披露、中介機構盡職履責等方面的要求。今年以來,已針對債務融資工具發行人、中介服務機構等40余家機構采取了自律管理措施。

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在中國經濟進入新常態的背景下,包括會計師事務所在內的各中介機構應該更加珍惜聲譽。會計師事務所應從管理、風控、合規管理等方面提高自身能力,適應資本市場依法監管、全面監管、從嚴監管的“新常態”,并積極維護資本市場的良好運行秩序。 廈門色網xmsex.com 福建色網fjsex.com

監管部門應依法嚴厲查處違反信息披露要求、擾亂正常市場秩序、損害廣大投資者合法權益的各類違規行為,解決好誰來評估“評估者”的問題,嚴格追究違法機構和相關個人的法律責任。

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有業內建議,下一步,要繼續加大對包括會計師事務所在內的各類中介機構違規行為的管理力度,提升會計師事務所及其合伙人、具體工作執行人的違規成本,讓市場參與者在規則的“高壓線”下主動約束自己,維護市場的有效運行。

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標簽(Tag):證券市場  瑞華  
        

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